證券代碼：300388 證券簡稱：國禎環(huán)保 公告編號(hào)：2015-134

安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告

      本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會(huì)第五十次會(huì)議于2015年11月4日審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)說明如下：

      一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和批準(zhǔn)情況

      1、公司于2015年8月10日分別召開了第五屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)2015年第六次會(huì)議，審議通過《關(guān)于<安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》及相關(guān)議題，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見。

      2、公司于2015年8月26日召開2015年第六次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了激勵(lì)計(jì)劃以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日及在公司及激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必須的全部事宜。

      3、根據(jù)公司2015年第六次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2015年9月7日召開第五屆董事會(huì)第四十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格確認(rèn)辦法合法有效，確定的授權(quán)日符合相關(guān)規(guī)定。

      4、2015年11月4日，公司第五屆董事會(huì)第五十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)2015年第十一次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，同意公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整。

      二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的說明

      由于原567名激勵(lì)對(duì)象中，230名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購限制性股票。本次調(diào)整后，公司此次激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由567名變更為337名，限制性股票總量由1837.92萬股調(diào)整為1397.0006萬股。公司獨(dú)立董事對(duì)上述議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

      三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整對(duì)公司的影響

      本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1-3 號(hào)》以及《安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；且股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

      四、獨(dú)立董事意見

      經(jīng)認(rèn)真審核，我們認(rèn)為公司本次調(diào)整限制性股票數(shù)量，符合《安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生重大影響，因此，我們同意本次對(duì)限制性股票數(shù)量調(diào)整事項(xiàng)。

      五、監(jiān)事會(huì)意見

      監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃確定的激勵(lì)對(duì)象名單和調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真核實(shí)，認(rèn)為：1、調(diào)整后的 337 名激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。2、激勵(lì)對(duì)象均為公司董事，高級(jí)管理人員，核心管理人員，關(guān)鍵崗位人員及其他重要崗位人員。其中高級(jí)管理人員均在有效任期內(nèi)，其他人員均為公司正式員工并與公司簽訂了《勞動(dòng)合同》。3、《安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整后）》的 337 名激勵(lì)對(duì)象人員均不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》第八條所述的下列情形。4、公司持股 5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人以及其配偶及直系親屬?zèng)]有作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激

勵(lì)計(jì)劃。經(jīng)核查，上述 337 名激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》 規(guī)定的任職資格，且符合《管理辦法》及《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1-3 號(hào)》等規(guī)范性文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》）規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。且滿足《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的獲授條件，同意激勵(lì)對(duì)象按照《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》有關(guān)規(guī)定獲授限制性股票。

      六、法律意見書的結(jié)論性意見

      北京市康達(dá)律師事務(wù)所對(duì)本次調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)出具法律意見書，認(rèn)為：安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象和限制性股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)整事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《備忘錄 1-3 號(hào)》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

     七、備查文件

     1、安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司第五屆董事會(huì)第五十次會(huì)議決議；

     2、獨(dú)立董事關(guān)于公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

     3、北京市康達(dá)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整事項(xiàng)的法律意見書》。

     特此公告。

安徽國禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司董事會(huì)

二〇一五年十一月四日